一、投资大师江恩:“不要过度交易”（论文文献综述）
苏渝[1]（2019）在《解析江恩的“二十四招”（1）》文中研究指明江恩,20世纪早期美国金融界响当当的投资大师。在1902年24岁时,江恩做了第一笔股票买卖并从中获利,此后53年,他从金融市场共获得5000万美元的利润,约相当于现时的10亿多美元。他用自己数十年投资经验忠告中小投资者,如果你没有掌握必要的知识就进入投资市场,那么你失败的概率是90%。
涂人猛[2]（2017）在《证券投资理论的演绎与实践》文中研究指明证券投资理论发展成为一门独立的、理论体系完善的金融经济学的一个分支学科是在20世纪50年代以后,概括证券投资理论的历史发展过程和演变特点,证券投资理论可以分为传统的价值投资和图表分析理论阶段、现代金融学基础下的经典证券投资理论构建阶段、非理性金融市场视觉下的证券组合和定价理论阶段与当代人工智能时代的智能投顾四个阶段。新世纪以来的证券投资理论研究已经更多地转入实际应用阶段,特别是互联网金融的快速发展和大数据时代的到来,也使现代证券投资理论能更好地服务于普通大众的投资需要。
王朝龙[3]（2016）在《股票交易决策模型研究》文中提出上海证券交易所于1990年11月26日成立,深圳证券交易所于1990年12月1日成立,中国由此拉开了证券投资市场的大幕。转瞬之间中国的证券市场已经走过了二十多年的风雨历程,在这二十多年里中国经济保持持续高速增长,一跃成为世界第二大经济体。在这二十多年的发展过程里,中国从当初的无资本市场到如今的多层次资本市场,从当初的无资本运行机制到如今的资本运行机制规范有序,从当初的资本弱国到如今的资本大国,从当初的资本意识普遍缺乏到如今的资本管理深入人心,中国证券市场的发展速度和所取得成就令世界瞩目。随着中国证券市场的国际地位不断提升,在全球市值总量逾万亿美元的交易所当中,上交所是唯一新兴市场国家的代表,显示出了中国资本市场的蓬勃生命和重要地位。二十多年来,中国经济取得了非凡的成就,这些成绩一定程度上得益于证券市场的进步与发展,证券市场快速扩张极大地加快了中国经济转型,扩大了企业融资渠道,改变了仅依靠间接融资的金融格局,减轻了银行负担,较好地解决了企业融资难的问题。然而,在中国证券市场蓬勃发展的同时也出现了一系列问题,使得中国股票市场大起大落、牛短熊长,由于中国股市中投资者结构的特殊性,导致内幕交易、羊群效应、跟风效应等投机行为频频发生,使得大量普通投资者损失惨重。当前投资者们主要运用基本面分析法和技术面分析法,并在这两种方法基础上又派生出成千上万的股票投资分析理论和操作策略。纵观当前的股票分析理论和操作策略在一定程度上都存在一些问题,比如操作过程复杂、数据获取困难、判断的精准度较差等。众多的投资分析方法和策略并没有增加投资者们的收益和进行有效地控制风险,相反,使得许多投资者在进行市场判断时左右为难、无所适从。本文系统性地研究和分析了导致股票价格波动的各种影响因素,找出影响股价走势的关键因素,在结合华尔街着名投资大师交易决策理念的基础上,通过层次分析法构建了股票交易决策模型,并对该模型进行了大量的实践应用研究。通过实证检验,该模型能够为广大投资者提供市场走势判断和选股决策,能够较为准确地判断市场未来趋势和股票买卖时机,从而能够有效地帮助投资者进行风险控制和增加投资收益。
李恩宇[4]（2016）在《基于亚当理论的沪深股市股票交易模型研究》文中认为2014年2月7日,我国《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》正式对外公布实施,私募证券基金产生。与公募基金相比,私募证券基金资金规模小、市场影响力弱、募集对象有限、对绝对收益和风险控制要求极高。同时,私募基金在投资方式、仓位控制、持股比例、策略保密等方面相对公募基金更加灵活。标准金融学所衍生出的传统投资策略,时常会降低私募基金的风险控制能力,行为金融学中的惯性投资策略及其衍生的右侧交易操作方法,能够对私募基金的特点扬长避短,然而从理论到操作方法的过渡过程中,出现了分析方法的真空。论文以威尔斯·威尔德提出的亚当理论为核心,以行为金融学为依据设计亚当指标,补充右侧交易分析方法,为私募基金投资提供适合的交易策略。论文首先结合亚当理论,在惯性交易策略的基础上,提出异质性分析方法;其次,依照亚当理论的双向列车模型,对具备不同影响力的市场参与者进行分类,并针对传统技术指标的缺陷,以及亚当理论应用所需要的条件,设计亚当指标;再次,运用多因子选股模型筛选投资标的,将亚当理论中的两种精确重复模型,嵌入到归纳的六种基本趋势模型的框架中进行判定;以本文所设计的亚当指标和价格构成的十六种组合模型作为判定标准,为基金经理的提供决策依据;另一方面,结合亚当指标力量方向判断和筹码分布力量大小判断的优势,设定基金经理的仓位控制;第四,针对亚当指标等所有技术指标对消息面缺乏防御性的缺点,设计在消息放出特殊情况下采用的两种博弈模型,实现风险控制下的持股周期的最大化,降低投资风险,提高投资成功率,获取更大的绝对收益,最终构建以亚当指标为核心的完整操作模型。最后,对亚当指标进行总结并展望其发展潜力。
王亚楠[5]（2016）在《哲学视角下的股票投资研究》文中指出当我们在进行股票投资的时候常常会忽略一些最根本的规律和方法,例如盲目投资,非理性投资等,而哲学研究的就是最根本的规律和问题,深刻理解哲学从根本上有益于投资。因为哲学是世界观,是方法论,哲学是人类对世界理解的一种特殊的方式,是一种崇高的科学。美国超级基金经理彼得·林奇认为,哲学学得好并懂得运用的人,比学统计学的人更有优势、更适合做投资。在股票的分析中,收益和损失的比例是很多投资者看重的,也是决定投资是否成功的关键因素。对投资者来说,理性的分析市场是很重要的,除了市场和股票本身,还有投资者自身的性格特点,在投资交易过程中要尽量克服焦虑心理,尽量客观理性地分析,避免决策失误,降低风险,达到最好的收益。此外,在投资中也要有耐心,坚持,不能急躁,以最理性的状态分析股票市场。本文从中外哲学视角下研究股票投资,运用马克思主义哲学否定之否定原理、对立统一原理、透过现象看本质原理、偶然和必然的联系原理等出发,去研究股票投资者的心理弱点,发现在股票投资中消极情绪的影响。然后再从中国传统哲学—中庸思想与《道德经》的思想文化出发,从中发现与投资相关的哲学意识。之后,又从世界成功投资人的股票投资哲学出发,介绍了“股神”——沃伦·巴菲特、彼得·林奇、乔治·索罗斯、约翰·梅纳德·凯恩斯等人的投资哲学,并从人性的弱点与股票投资角度研究了理性控制与股票投资、人格特征与股票投资以及投资者心理分析。最后,比较了处在经济新常态和深化改革关键时期的中国股票市场的状况和相对成熟的美国股票市场投资理念状况,发现了股市的投资理念的生命周期和交替规律,从而为投资者理性投资提出相关建议,提醒投资者在交易时切忌暴富和侥幸心理,学会忍耐与等待时机,学会理性和中庸之道,懂得取舍,学会放下,会用辩证统一的思想看待股票市场的发展,要看到股票市场的本质发展规律,为成功投资提供理论依据。
田峰[6]（2016）在《股指期货对我国A股市场影响研究》文中提出股票市场在我国一直以来发挥着非常重要的作用,被认为是一国经济的“晴雨表”。2010年4月16日沪深300股指期货正式推出,终结了A股市场的“单边市”机制,改变了过去只有做多才能盈利的单一模式。给市场带来的无穷的机遇的同时也给投资者带来了新的挑战和难以评估的风险。股指期货推出至今已将近6年,A股经历了一个完整的熊市到牛市再到目前的熊市的周期:从2010年漫漫熊途到2013年6月28日触及1849点新低后持续震荡一年。从2015年初上涨趋势正式确认开始,到2015年6月15日市场创下5178.19点的新高后立刻掉头向下,这段时间股市的运行情况和期间出台的政策,将会成为A股市场中非常有意义并值得总结的历史。本文将研究A股2015年1-8月市场运行情况的背景和原因,从宏观背景、有效市场理论、技术分析、到市场参与者心理几个因素对市场进行研究,对市场中的反馈循环关系做出分析,探究此次市场运行过程中的主要推动因素;应用埃略特波浪理论解释和预测本次市场顶部区域、下跌反弹区域和未来底部位置区域;最后从行为金融学角度研究了散户在市场中的行为情况。这对于我国资本市场未来的平稳健康发展具有重要的现实意义;对于投资者了解市场的真实情况,理性看待市场;根据自身主观情况,形成正确的投资理念,正确运用分析手段,选择合适的投资策略在市场中理性交易,也有非常大的帮助。
陈茂洪[7]（2016）在《中国股市价值投资策略的实证分析》文中研究指明中国股市用20多年时间走过了欧美发达国家上百年的路途,其中的成就是辉煌的,但是与资本市场发展形成对立的却是投资者投资信念和策略的缺失,普通投资者非但无法通过股市分享中国经济的快速发展带来的收益,反而在混乱的市场中亏损得伤痕累累,以至于股市被认为仅仅是上市公司用来圈钱的一个骗局。与此形成对比,价值投资在美国等发达国家被证明能够给投资者带来源源不断的收益,因此本文试图探索该策略在中国的适用性。本文运用理论分析和实证研究相结合的方法进行研究。在理论分析中阐述了三种不同的股票交易策略,并介绍了四位价值投资大师的具体投资策略,这些策略在实证中得到了应用。在实证分析中,基于1998年至2015年的数据用市盈率法、市净率法和选取综合指标的林奇方法分别构建了三类不同的价值投资组合,通过与大盘收益对比来考察其是否能够获得超额收益,并对三种策略的收益进行了比较以分析各策略的优缺点,评价出最有效的投资策略。本文的结论表明价值投资策略能够在长期获得超过大盘的可观收益,证明了价值投资策略的适用性。本文的最后为更好地建设资本市场提出了一些政策建议。文章站在普通的个人投资者角度,期望发现一种适合小投资者的股市交易策略,因此本文的部分策略对投资策略的指标选取有别于其他研究者,期望通过剔除大公司以期从财务健康、发展迅速的中小型公司身上分享更多的投资红利,策略看似激进,但是对于快速发展的中国来讲,这或许会带来出人意料的投资结果,文章的研究结果就印证了这个结论。
乔扬[8]（2015）在《A+H交叉上市股票涨跌幅度溢出效应研究》文中研究指明A+H交叉上市股票以同一家公司为投资标的,二者价格存在天然的联系。伴随着沪港通的推出,A股和H股相关性日益增强。但由于两地不同的交易机制等诸多因素导致A股和H股至今在价格上仍存在较大差异,而且涨跌幅度也常常出现背离和趋同现象。H股无涨跌幅限制,因此在遭遇突发利好和利空消息时,能更快地反映出公司真实价值,A股在随后交易日中则可能出现多个涨跌停。研究二者之间这种涨跌幅度的溢出效应,对于投资者的投资决策和监管层制定政策均具有重要的参考价值。本文运用事件研究法,通过计算相关系数、历史股价回测、比较分析及Granger因果关系检验对历史数据进行实证研究从而得出结论：H股涨15%后会对相应A股产生明显的溢价效应；H股下跌-15%后对应A股中短期内有一定下跌风险,要回避抄底买入对应A股,特别是当A股股价处于历史高位时。全文共分为六章,各章的主要内容和结论如下：前两章分别为绪论和文献综述。第三章通过A+H交叉上市股票的历史数据计算出对应的Pearson相关系数,并以同期2105只A股两两相关系数共4428920个数据为参照,通过量化比对,验证得出A+H股有很强的相关性,且随时间推移相关性日益增强。第四章选取1997年1月1日到2015年8月19日A+H股历史数据回测H股涨幅超过15%后60日对应A股的平均收益,并对照同期全部A股平均收益,发现对应A股出现溢价效应,并且若A股在当天涨停则这种溢价效应更加明显。接下来,本文选取H股涨幅超过15%当天与对应A股同样大盘环境和同样的个股涨幅的2889个历史样本,回测其后60日累积收益,发现与H股涨幅超过15%后60日对应A股的平均收益有较大差距从而排除大盘与个股自身涨幅导致A股溢价效应。本文进一步研究发现与研究组前60日涨幅相近的对照组股票之后60日涨幅明显落后,这再次证明了H股涨15%后会导致A股溢价。论文用同样方法回测了H股下跌-15%后对应A股及全部A股60日平均收益,发现H股的大跌会对A股股价产生负面影响,但这种影响并不如大涨那么明显。第五章为稳健性检验,论文回测了H股出现15%涨幅后自身累积收益,对照全部H股自身累积收益,发现二者并无显着差异,证明了H股出现15%涨幅这一事件本身即可对相应A股产生溢价效应。此外,论文发现同是上涨超过15%,Granger因果关系强的一组股票对应A股之后收益较高。第六章从交易的角度,发现以H股出现15%的涨幅为买入信号,对应A股有80%的可能在之后60日内取得超过5%的收益,70%可能取得超过10%的收益。并通过实例分析介绍了通过溢价效应进行买卖决策的注意事项。在控制好风险的基础上,通过A+H交叉上市股票之间的溢价效应进行买卖决策对于投资者而言可以取得不错的收益,同时有利于完善A股市场的价格发现功能。
石侃[9]（2012）在《把保本作为基本原则》文中研究指明在股票市场中,投资者对于本钱（资本）的重要性都是知道的。但是,对于把保本（保证资本安全）作为投资股票的基本原则,并不是都有足够的认识或认同。把保本作为基本原则,就是在尽可能地保证资本安全的前提下投资股票,获取盈利。为了充分认识这个基本原则,不妨引用一段毛主席关于军事原则的论述。毛主席在《抗日游击战争的战略问题》这一着作中指出:"一切军事
李苏军[10]（2012）在《基于行为金融学的个人投资心理行为研究》文中研究说明我国的证券市场是一个新兴的市场，在许多方面尚未成熟。目前的一个突出问题是过度投机性，而其产生的最主要原因是大多数机构投资者和众多中小投资者的非理性行为。将行为金融学的研究成果运用到我国证券市场的实践中，对于广大中小投资者，通过教育来使其趋于理性化，从而能够提高证券市场投资者的投资决策能力和市场的运作效率；对于中小投资者来说，也具有规避风险和理性投资的重要意义。行为金融学有别于以绝对理性和有效市场为假设与基础的传统金融学，它以有限理性为假设，将传统金融学、心理学和社会学等其他学科综合起来进行研究，通过实验与验证等方法来揭示或解释金融市场中的行为与决策、金融异象等现象，并且在解释非理性的行为上具有较好的效果。本文在前人关于行为金融学的研究成果基础上，尝试通过分析调查问卷并结合市场中的公开数据进行分析的方式，以验证我国的个人投资者是否同样具有投资决策偏差中的诸多现象。本文首先对国内外行为金融学的研究状况进行了简要介绍，并逐步引入行为金融学的概念，其中穿插介绍了国内学者对行为金融学的传播、研究和发展。其次，通过简要介绍行为金融学说中重要理论成果——前景理论、行为组合理论与行为资产定价模型，逐步引入对行为金融学的核心内容——套利的有限性和心理学理论的介绍，并列举出行为金融学中常见的几种心理行为偏差。接着通过对调查问卷的分析，深入论证国内证券市场中个人投资者的思维过程和决策机理，分析投资者产生决策偏差的原因、理论基础和产生过程，通过对投资者各种心理行为偏差的分析，检验国内证券投资者普遍具有的心理和行为偏差：羊群效应、处置效应、过度自信心理、盲目乐观心理、反应过度与反应不足、损失厌恶心理等。最后通过理论联系实践的角度，给国内个人证券投资者提出相对合理的思维决策模式和投资策略，给投资者提出了较为恰当的建议和意见。证券投资领域里的各类投资者理性与否关系到中国证券市场能否稳定、有序、健康、持续的发展，因此对这个问题的研究就十分具有必要性。
二、投资大师江恩:“不要过度交易”（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、投资大师江恩:“不要过度交易”（论文提纲范文）
（2）证券投资理论的演绎与实践（论文提纲范文）
| 一、传统的价值投资与图表分析理论 |
| 1. 价值投资理论 |
| 2. 图表分析理论 |
| 二、现代金融学基础上的经典证券投资理论 |
| 1. 马克维茨投资组合理论 |
| 2. 资本资产定价模型 |
| 3. 套利定价理论 |
| 4. 有效市场假说 |
| 三、非理性金融市场视觉下的证券组合和定价理论 |
| 1. 行为组合理论 |
| 2. 行为资产定价模型 |
| 四、人工智能时代的智能投顾 |
（3）股票交易决策模型研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的与意义 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 国内外研究现状 |
| 1.4.1 国外研究 |
| 1.4.2 国内研究 |
| 第2章 研究的理论基础 |
| 2.1 证券投资分析理论的演化 |
| 2.2 证券投资的主要分析方法 |
| 2.2.1 基本面分析法 |
| 2.2.2 技术面分析法 |
| 2.2.3 综合分析法 |
| 第3章 股票价格波动的主要影响因素分析 |
| 3.1 影响股票价格波动的内在因素 |
| 3.1.1 公司净资产 |
| 3.1.2 盈利能力 |
| 3.1.3 股利政策 |
| 3.1.4 增资和减资 |
| 3.1.5 资产重组 |
| 3.1.6 经营管理能力 |
| 3.1.7 创新能力 |
| 3.2 影响股票价格波动的外在因素 |
| 3.2.1 宏观经济因素 |
| 3.2.2 行业因素 |
| 3.2.3 市场行为因素 |
| 第4章 经典的股票交易决策模型研究 |
| 4.1 巴菲特交易决策模型 |
| 4.1.1 巴菲特简介 |
| 4.1.2 巴菲特的投资策略和理念分析 |
| 4.1.3 巴菲特交易决策模型 |
| 4.2 威廉.欧内尔交易决策模型 |
| 4.2.1 威廉.欧内尔简介 |
| 4.2.2 威廉欧内尔的CANSLIM交易决策模型 |
| 4.3 彼得林奇交易决策模型 |
| 4.3.1 彼得林奇简介 |
| 4.3.2 彼得林奇的投资策略和理念 |
| 4.3.3 彼得林奇交易决策模型 |
| 4.4 约翰内夫的投资决策模型 |
| 4.4.1 约翰内夫简介 |
| 4.4.2 约翰内夫的投资策略和理念 |
| 4.4.3 约翰内夫的交易决策模型 |
| 4.5 威廉江恩的交易决策模型 |
| 4.5.1 威廉江恩简介 |
| 4.5.2 威廉江恩的投资策略和理念 |
| 4.5.3 威廉江恩的21条买卖法则 |
| 第5章 股票交易决策模型的构建 |
| 5.1 股票交易决策模型指标的确定原则 |
| 5.2 股票交易决策模型指标体系的设计 |
| 5.2.1 宏观经济面 |
| 5.2.2 金融政策面 |
| 5.2.3 外围市场 |
| 5.2.4 行业面 |
| 5.2.5 公司基本面 |
| 5.2.6 资金面 |
| 5.2.7 技术面 |
| 5.3 构建股票交易决策模型的方法 |
| 5.3.1 文献分析法和专家咨询法 |
| 5.3.2 德尔菲法 |
| 5.3.3 层次分析法 |
| 5.4 股票交易决策模型指标权重的确定 |
| 5.4.1 标度方法 |
| 5.4.2 一致性检验 |
| 5.4.3 权重确定 |
| 5.5 股票交易决策模型指标度量 |
| 5.5.1 宏观经济面指标度量的确定 |
| 5.5.2 金融政策面指标度量的确定 |
| 5.5.3 外围市场指标度量的确定 |
| 5.5.4 行业面指标度量的确定 |
| 5.5.5 基本面指标度量的确定 |
| 5.5.6 资金面指标度量的确定 |
| 5.5.7 技术面指标度量的确定 |
| 5.6 股票交易决策模型的计算公式 |
| 5.7 股票交易决策模型的判断标准 |
| 第6章 股票交易决策模型的应用 |
| 6.1 上海电气交易决策模型应用 |
| 6.2 同花顺交易决策模型应用 |
| 6.3 百润股份交易决策模型应用 |
| 6.4 股票交易决策模型的应用建议 |
| 第7章 总结 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 攻演硕士学位期间发表的论文及科研成果 |
（4）基于亚当理论的沪深股市股票交易模型研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 选题的背景与意义 |
| 1.2 证券市场国内外研究动态 |
| 1.3 研究内容与研究方法 |
| 第二章 传统投资理论和亚当理论 |
| 2.1 传统投资理论 |
| 2.2 行为金融学投资理论 |
| 2.3 私募证券基金适用右侧交易理论 |
| 2.4 右侧交易理论中的亚当理论 |
| 第三章 亚当指标的设计与应用条件 |
| 3.1 基于亚当理论的交易体系构建 |
| 3.2 亚当理论在六个基本趋势模型中的应用 |
| 3.3 亚当理论的精确重复模型 |
| 3.4 双向列车模型和亚当指标设计 |
| 3.5 亚当理论应用的时间周期选择 |
| 3.6 亚当指标的优缺点 |
| 3.7 筹码分布技术与仓位控制策略 |
| 3.8 亚当指标的交易准则 |
| 第四章 亚当指标的投资标的选择 |
| 4.1 多因子选股模型和选股策略 |
| 4.2 财务报表因子选取 |
| 4.3 行业候选因子选取 |
| 4.4 市场环境因子选取 |
| 4.5 企业素质因子选取 |
| 4.6 实际决策人素质因子选取 |
| 4.7 风险偏好的价格临界值 |
| 第五章 基于亚当指标的固定操作模型 |
| 5.1 亚当指标与股票价格形成的关系 |
| 5.2 亚当理论的固定操作模型 |
| 5.3 操作实例 |
| 第六章 舆情面对亚当指标的破坏及操作模型 |
| 6.1 消息对基金经理决策的影响 |
| 6.2 信息完全对称的股票博弈模型 |
| 6.3 信息不完全对称的股票博弈模型 |
| 6.4 操作实例 |
| 6.5 亚当理论的总结 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）哲学视角下的股票投资研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 一、绪论 |
| 1.1 选题意义 |
| 1.1.1 理论意义 |
| 1.1.2 现实意义 |
| 1.2 国内外研究现状综述 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.3 研究方法以及创新点和不足 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 创新点和不足 |
| 1.4 研究内容和框架 |
| 二、中外哲学视角下的股票投资 |
| 2.1 马克思主义哲学原理视角下的股票投资 |
| 2.1.1 否定之否定原理与股票投资 |
| 2.1.2 对立统一原理与股票投资 |
| 2.1.3 透过现象看本质与股票投资 |
| 2.1.4 偶然和必然的联系与股票投资 |
| 2.2 中国传统哲学视角下的股票投资 |
| 2.2.1 中庸思想与投资哲学 |
| 2.2.2 《道德经》中的投资哲学 |
| 2.3 世界成功投资人的股票投资哲学 |
| 2.3.1 “股神”——沃伦·巴菲特的投资哲学 |
| 2.3.2 彼得·林奇的投资哲学 |
| 2.3.3 乔治·索罗斯的投资哲学 |
| 2.3.4 威廉.江恩的投资哲学 |
| 2.3.5 伯纳德.巴鲁克的投资哲学 |
| 2.3.6 是川银藏的投资哲学 |
| 2.3.7 安德烈·科斯托兰尼的投资哲学 |
| 三、中美股市投资理念分析 |
| 3.1 对投资理念的认识和作用 |
| 3.1.1 投资者对股票和股市的感性认识 |
| 3.1.2 投资者对股票和股市的理性认识 |
| 3.1.3 投资者交易行为模式分析 |
| 3.2 投资哲学的生命周期和交替规律 |
| 3.2.1 投资哲学的生命周期规律 |
| 3.2.2 投资哲学的交替循环规律 |
| 3.3 中国股市投资理念的发展 |
| 3.4 美国股市投资理念的发展 |
| 四、人性的哲学与股票投资 |
| 4.1 人性的弱点与股票投资 |
| 4.2 理性控制与股票投资 |
| 4.3 人格特征与股票投资 |
| 4.3.1 人格特征的理论基础 |
| 4.3.2 人格特征对投资行为的影响 |
| 4.4 投资者投资过程心理分析 |
| 4.4.1 投资者心理过程 |
| 4.4.2 投资者认知偏差与行为偏差 |
| 4.4.3 投资者心理焦虑 |
| 五、给投资者的建议 |
| 5.1 哲学建议 |
| 5.1.1 学会忍耐与等待 |
| 5.1.2 学会理性与中庸之道 |
| 5.1.3 学会辩证统一与透过现象看本质 |
| 5.2 人性与心理学建议 |
| 5.2.1 成功投资需要战胜人性弱点 |
| 5.2.2 心理焦虑自我诊断 |
| 5.2.3 平息焦虑的心理学方法——内心自省 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（6）股指期货对我国A股市场影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外文献研究综述和评析 |
| 1.3 本文研究方法和主要内容 |
| 1.4 本文的主要创新 |
| 第二章 股指期货及市场分析理论概述 |
| 2.1 股指期货的概念 |
| 2.2 股指期货的主要特点 |
| 2.2.1 双向交易 |
| 2.2.2 保证金交易 |
| 2.2.3 交易规则和交易时间 |
| 2.2.4 到期日制度与当日无负债结算制度 |
| 2.3 股指期货的主要市场功能 |
| 2.3.1 规避系统性风险 |
| 2.3.2 价格发现功能 |
| 2.4 随机漫步理论和有效市场假说 |
| 2.4.1 随机漫步理论 |
| 2.4.2 有效市场假说 |
| 2.5 技术分析理论 |
| 2.5.1 技术分析的出现和历史背景 |
| 2.5.2 技术分析理论 |
| 2.5.3 技术分析理论的优点 |
| 2.5.4 技术分析理论的不足 |
| 2.5.5 理性看待技术分析理论 |
| 第三章 股指期货对2015年A股市场影响研究 |
| 3.1 上涨阶段市场分析 |
| 3.2 下跌阶段市场分析 |
| 3.3 股指期货在市场下跌中的作用 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 应用艾略特波浪理论的实证分析及测算 |
| 4.1 艾略特波浪理论的数学基础 |
| 4.2 艾略特波浪理论 |
| 4.3 应用艾略特波浪理论的实证分析及测算 |
| 4.3.1 对上涨阶段实证分析 |
| 4.3.2 对市场下跌阶段回撤幅度的检验 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 行为金融理论及其应用 |
| 5.1 行为金融理论 |
| 5.2 在投资决策中的应用 |
| 5.3 本章小结 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）中国股市价值投资策略的实证分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究的背景及意义 |
| 1.2 相关文献综述 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.3 研究方法及研究内容 |
| 1.4 可能的创新和不足 |
| 第2章 股票交易策略 |
| 2.1 投资策略 |
| 2.1.1 本杰明·格雷厄姆的价值投资理论 |
| 2.1.2 约翰·邓普顿的价值投资理论 |
| 2.1.3 沃伦·巴菲特的价值投资理论 |
| 2.1.4 彼得·林奇的价值投资理论 |
| 2.2 投机策略 |
| 2.2.1 利弗莫尔的投机理论 |
| 2.2.2 科斯托拉尼的投机理论 |
| 2.2.3 索罗斯的投机理论 |
| 2.3 量化投资策略 |
| 2.4 不同策略的比较 |
| 第3章 关于A股投资策略选择的实证分析 |
| 3.1 研究假设 |
| 3.2 样本、指标选择与数据来源 |
| 3.2.1 样本 |
| 3.2.2 指标选取 |
| 3.3 研究方法的选择 |
| 3.3.1 市净率法 |
| 3.3.2 市盈率法 |
| 3.3.3 林奇方法 |
| 3.4 实证结果 |
| 3.4.1 基于市净率法的实证分析 |
| 3.4.2 基于市盈率法的实证分析 |
| 3.4.3 基于林奇方法的实证分析 |
| 第4章 结论及政策建议 |
| 4.1 研究结论 |
| 4.2 结论分析 |
| 4.2.1 价值投资超额收益来源 |
| 4.2.2 林奇方法的优越性 |
| 4.2.3 价值投资的实际应用 |
| 4.3 政策建议 |
| 参考文献 |
| 附录:在读期间发表的学术论文 |
| 致谢 |
（8）A+H交叉上市股票涨跌幅度溢出效应研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究的对象和方法 |
| 1.4 研究创新点 |
| 1.5 研究框架 |
| 第2章 理论及文献综述 |
| 2.1 市场联动理论及文献综述 |
| 2.2 市场分割理论及文献综述 |
| 2.3 股价涨跌幅限制制度及文献综述 |
| 2.4 股价预测方面的理论及文献综述 |
| 2.5 相关系数理论和Granger因果关系检验简介 |
| 第3章 A股和H股概况及二者相关性检验 |
| 3.1 A股和H股市场概况 |
| 3.2 A+H股涨幅相关性检验 |
| 第4章 实证分析过程 |
| 4.1 研究假设与研究设计 |
| 4.2 研究数据的来源、选取及处理 |
| 4.3 H股涨幅大于15%样本分布情况 |
| 4.4 H股出现15%涨幅个股后对应A股收益与全部A股收益比较 |
| 4.5 H股出现15%涨幅个股与全部相同大盘环境且相同个股涨幅的A股收益比较 |
| 4.6 验证H股涨15%对应A股前60天累积收益对结论的影响 |
| 4.7 涨停情况下H股出现15%涨幅与未出现15%涨幅其A股之后收益比较 |
| 4.8 H股跌幅超过-15%后对相应A股累积收益影响 |
| 第5章 稳健性检验 |
| 5.1 比较H股不同涨幅区间对应A股后60天累积收益 |
| 5.2 检验H股涨15%后60天自身累积收益 |
| 5.3 Granger因果关系检验H股对A股的溢价效应 |
| 5.4 A+H股相互之间Granger因果关系比较 |
| 第6章 实例分析及建议 |
| 6.1 H股涨幅超15%后A股最大收益分布 |
| 6.2 实例分析 |
| 6.3 对投资者的建议 |
| 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录1：SAS软件中Granger因果关系检验的宏代码 |
（10）基于行为金融学的个人投资心理行为研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究的背景和意义 |
| 第二节 国内外的研究状况 |
| 一、 国外研究状况 |
| 二、 国内研究状况 |
| 第三节 本文研究的内容与思路 |
| 第二章 投资者行为与理论概述 |
| 第一节 理性人、异象和行为金融起源 |
| 第二节 行为决策与属性 |
| 第三节 行为金融学的核心 |
| 一、 套利的有限性 |
| 二、 心理学理论 |
| 第四节 行为金融学的理论和模型简介 |
| 一、 前景理论 |
| 二、 行为组合理论与行为资产定价模型 |
| 第三章 中国证券市场个人投资者心理行为调查与分析 |
| 第一节 调查目的和设计 |
| 一、 调查目的 |
| 二、 调查数据的来源和选择 |
| 三、 调查内容说明 |
| 第二节 调查结果与分析 |
| 一、 过度自信心理行为的调查检验 |
| 二、 过度投机心理和行为的调查检验 |
| 三、 处置效应心理及行为的调查检验 |
| 四、 羊群效应的调查检测 |
| 五、 政策依赖心理的调查检测 |
| 六、 风险规避心理的调查检测 |
| 七、 心理账户的调查检测 |
| 八、 损失厌恶心理的调查检验 |
| 第三节 调查报告综合分析 |
| 第四节 小结 |
| 第四章 个人投资者心理行为的纠偏 |
| 第一节 引言 |
| 第二节 基本方法的介绍 |
| 一、 基础分析 |
| 二、 技术分析 |
| 三、 投资策略和心理素质 |
| 第三节 投资建议和意见 |
| 第四节 投资如作战，需谨慎对待 |
| 第五节 小结 |
| 一、 对个人投资者的建议 |
| 二、 对券商、中介服务机构和上市公司的建议 |
| 三、 对政府和监管部门的建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
四、投资大师江恩:“不要过度交易”（论文参考文献）
- [1]解析江恩的“二十四招”（1）[J]. 苏渝. 金融经济, 2019(15)
- [2]证券投资理论的演绎与实践[J]. 涂人猛. 社会科学动态, 2017(12)
- [3]股票交易决策模型研究[D]. 王朝龙. 西南石油大学, 2016(03)
- [4]基于亚当理论的沪深股市股票交易模型研究[D]. 李恩宇. 天津大学, 2016(02)
- [5]哲学视角下的股票投资研究[D]. 王亚楠. 内蒙古大学, 2016(02)
- [6]股指期货对我国A股市场影响研究[D]. 田峰. 天津大学, 2016(02)
- [7]中国股市价值投资策略的实证分析[D]. 陈茂洪. 浙江财经大学, 2016(06)
- [8]A+H交叉上市股票涨跌幅度溢出效应研究[D]. 乔扬. 西南交通大学, 2015(02)
- [9]把保本作为基本原则[J]. 石侃. 股市动态分析, 2012(38)
- [10]基于行为金融学的个人投资心理行为研究[D]. 李苏军. 中国社会科学院研究生院, 2012(02)